天风证券内控合规问题频发,天津分公司遭监管层出具警示函_中国证监会

天风证券内控合规问题频发,天津分公司遭监管层出具警示函_中国证监会
天风证券内控合规问题频发,天津分公司遭监管层出具警示函 近来,天津证监局发布了对天风证券天津分公司的处分决议,并对其采纳出具警示函的监管办法。 (图片来历于网络) 据天津证监局布告显现,经查,天风证券天津分公司未对证券出资参谋事务推行环节实施留痕办理,并存在由未获得基金出售事务资历的职工进行基金出售的行为。 (图片来历:天津证监局官网) 天津证监局决议,对天风证券天津分公司采纳出具警示函的监督办理办法,要求其认真学习中国证监会的监管规则,活跃整改,并实在采纳办法加强人员培训、合规办理等作业。 而天风证券的合规问题并非上述一例,上一年10月,天风证券也相同曾由于合规问题被监管部门“点名”。据湖北证监局布告显现,天风证券存在合规办理人员装备、合规办理人员薪酬保证等问题,被湖北证监局采纳责令改正的监管办法。 (图片来历:湖北证监局官网) 除合规问题外,天风证券的内控问题也曾遭证监会处分,上一年6月,江苏省证监局曾因天风证券南京庐山路营业部存在无证券出资咨询执业资历的人员向客户供给证券出资参谋服务等问题,对其采纳责令改正的监督办理办法。 虽然监管部门已加大了券商内控、合规等问题的监管力度,近期内多家券商仍因合规问题遭处分。 1月10日,华林证券发布收到证监会处分决议的整改发展布告,华林证券称,公司因合规问题,被证监会被采纳约束新增各项事务规划3个月的行政监管办法,到现在,华林证券针对监管办法所涉事项已整改完结。 本年,广发证券和东方证券也相继因合规问题遭到证监会处分,证监会布告称,广发证券在合规范畴存在合规人员薪酬低于公司同等级平均水平等四大问题,因而,对广发证券采纳出具警示函办法。 此外,西南证券因部分资管事务、投行事务异地团队未装备专职合规人员,未清晰合规有效性评价规模包含特殊、私募子公司等合规问题,遭证监会责令改正的行政监管办法。(文/徐佳雯)